各有關單位：

為貫徹落實《關于促進新型研發機構發展的指導意見》《廣東省新型研發機構管理辦法》等文件精神，加強和規范我市新型研發機構的建設與管理，現將《惠州市新型研發機構管理辦法》印發給你們，請認真貫徹執行。

惠州市科學技術局

2024年4月1日

惠州市新型研發機構管理辦法

第一章 總 則

第一條為貫徹落實《科技部印發〈關于促進新型研發機構發展的指導意見〉的通知》(國科發政〔2019〕313號)、《廣東省科學技術廳關于印發〈廣東省新型研發機構管理辦法〉的通知》(粵科規范字〔2022〕10號)等文件精神，加強和規范惠州市新型研發機構的建設與運行管理，制定本辦法。

第二條本辦法所稱新型研發機構是聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新、研發服務、成果轉化，建設主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化的獨立法人機構，可注冊為科技類民辦非企業單位、登記設立事業單位或企業。其中，共建類新型研發機構是指共建方案經市政府同意后簽訂合作共建協議的新型研發機構。

第三條 惠州市科學技術局(以下簡稱“市科技局”)負責制定新型研發機構發展規劃和政策，組織開展資格認定、綜合評價、監督管理等工作。各縣(區)科技主管部門負責本地區新型研發機構的培育、推薦、支持和跟蹤管理工作，促進其健康發展。

第二章 申報認定

第四條 市級新型研發機構的申報與認定具體按照每年度市科技局發布的通知文件執行。共建類新型研發機構直接納入市級新型研發機構的扶持和監管范圍。市級新型研發機構認定實行“自愿申報、專家論證、擇優遴選”的原則，應滿足以下基本條件：

(一)具備獨立法人資格，在惠注冊和運營，依法經營、誠實守信，一年內無違法行為記錄且沒有嚴重失信行為。

(二)具有明確功能定位，主要從事產業技術開發、科技成果轉移轉化、企業技術服務、創新資源引進培育和創辦孵化科技企業等工作。

(三)擁有開展研發、試驗、服務等所必需的條件與固定科研場地。其中自有科研儀器設備原值不低于100萬元，固定科研場地面積不低于300平方米。

(四)具有結構相對合理穩定、研發能力及市場運營能力較強的人才隊伍。其中常駐研發人員不低于10人，常駐研發人員數占職工總數的比例不低于20%。法定代表人或主要負責人應為機構全職人員或常駐人員。

(五)具有一定的經濟實力和穩定的資金來源，保障新型研發機構建設與發展。上一個會計年度研發費用支出不低于250萬元，研發費用占同期總收入的比例不低于10%。

(六)具有創新、科學、規范的管理制度。建立財務管理、薪酬激勵、內控監督、知識產權管理、成果轉化等制度。

(七)主要從事生產制造、教學教育、檢驗檢測、園區管理等活動的單位原則上不予受理。

第五條 市級新型研發機構申報認定程序：

(一)單位申報。申報單位根據年度申報通知的要求，登錄惠州市科技業務管理陽光政務平臺進行填報，并對填報內容的真實性負責。

(二)縣(區)推薦。申報單位所在地的縣(區)科技主管部門對申報單位的基本條件和申報材料的完整性、規范性等進行初審，對符合條件的提出推薦意見并報送市科技局。

(三)形式審查。市科技局對申報材料進行形式審查，符合認定的進入專家評審論證環節。

(四)評審論證。市科技局組織專家或委托第三方機構進行評審論證，形成評審論證意見。

(五)結果公示。市科技局根據專家評審論證意見，研究確定擬認定名單并進行公示。

(六)下達通知。市級新型研發機構認定名單經公示無異議或異議處理后，由市科技局下達認定通知。

(七)獲得省級新型研發機構資格的單位，無須重復申報，自動認定為市級新型研發機構。

第六條 共建類新型研發機構的成立，采取“一事一議”的方式，單獨組織論證并報市政府審定。合作共建新型研發機構的建設依托單位應具有國內外領先的創新資源和研發實力，應滿足以下條件之一：

(一)中國科學院等國家級、具有一流研發實力的知名科研院所。

(二)國(境)外(含港澳臺地區)近兩年內在泰晤士高等教育世界大學排名或QS世界大學排名前500名的高校。

(三)建有國家級重點實驗室、工程技術研究中心、企業工程(技術)中心、檢測認證中心、創新中心等研發機構。

(四)世界500強、中國200強企業、新興產業中的領軍企業等。

第七條共建類新型研發機構的成立流程：

(一)制定方案。共建方案需明確建設目標、組織架構、投入模式、經費預算、進度安排、考核指標等，研究領域符合惠州市重點產業發展方向。

(二)組織論證。市科技局組織相關領域專家或委托第三方機構對共建方案的可行性、技術水平的先進性、建設資金和場地面積的合理性進行論證。

(三)征求意見。市科技局將論證通過的共建方案征求相關部門意見。

(四)上報審批。市科技局將修改完善后的共建方案報市政府審定。

(五)簽訂協議。市政府批復同意后，以市政府或市科技局名義與共建方簽訂合作共建協議。

第三章 綜合評價

第八條 市科技局每年對新型研發機構組織綜合評價，具體按照當年度通知執行，評價結果分為優秀、良好、合格和不合格四個等級。

第九條 評價流程：

(一)材料填報。新型研發機構根據市科技局發布的綜合評價通知，按要求登錄惠州市科技業務管理陽光政務平臺完成材料填報，并對填報內容的真實性負責。

(二)縣(區)推薦。新型研發機構所在地的縣(區)科技主管部門對新型研發機構填報材料的完整性、規范性等進行形式審查。

(三)評審論證。市科技局組織專家或委托第三方機構進行評審論證，形成評審論證意見。

(四)結果公示。市科技局根據專家評審論證意見，研究提出評價結果并進行公示。

(五)下達通知。評價結果經公示無異議或異議處理后，由市科技局下達評價結果。

第十條 新型研發機構評價結果為優秀和良好的，給予后補助獎勵;評價結果為不合格的，需在規定期限內進行整改。

第十一條市級新型研發機構資格有效期為三年，有效期滿后，根據當年度綜合評價結果確定市級新型研發機構資格。綜合評價結果為合格及以上的，繼續保留市級新型研發機構資格;評價結果為不合格的，需在規定期限內進行整改，整改后仍不合格的取消市級新型研發機構資格。

第四章 支持措施

第十二條 通過認定的省級新型研發機構，市財政一次性獎勵支持100萬元。

第十三條 實施新型研發機構綜合評價后補助政策，評價結果為優秀的補助50萬元，評價結果為良好的補助30萬元。上一年度已獲得補助的新型研發機構，橫向收入增幅在10%以上的，方可連續獲得后補助。

第十四條 對于已認定的市級新型研發機構，鼓勵支持申報省級新型研發機構或省級、國家級創新平臺，在申報、承擔市級財政科技計劃項目時給予支持。

第十五條 鼓勵各縣(區)根據區域創新發展需要，研究制定促進新型研發機構發展的政策措施，在科研項目立項、基礎條件建設、人才住房配套、子女入學保障等方面給予支持。

第五章 運行管理

第十六條新型研發機構實行理事會或董事會(以下統稱“理事會”)決策制和院長(或所長、總經理)負責制，根據法律法規和出資方協議制定章程，依照章程運行。

第十七條 新型研發機構可根據科學研究、技術創新和研發服務實際需求，自主確定研發選題，動態設立和調整研發單元，靈活配置科研人員、組織研發團隊、調配科研設備。

第十八條 新型研發機構采用市場化用人機制，可根據需要采取雙聘、臨聘及其他方式聘用兼職人員。其中全時聘用人員可視為常駐人員;雙聘人員的科研產出和考核情況原則上雙方機構應互認，具體以雙方簽訂的合同為準。

第十九條新型研發機構要切實加強財政資金的使用管理，專款專用，不得以任何形式改變其用途，并自覺接受財政、審計、監察部門的監督檢查，嚴格執行財務規章制度和會計核算制度。

第二十條 有下列情況之一的，取消市級新型研發機構的資格：

(一)發生重大變更后不具備新型研發機構基本條件的(包括不按要求報告重大變更或重大變更審核不通過的);

(二)不參加綜合評價或整改后仍不合格的;

(三)提供虛假材料經核實影響綜合評價結果的;

(四)在科研誠信系統中有失信行為記錄且仍在懲戒期內的;

(五)機構法人資格被依法終止的;

(六)存在其他應予以撤銷情形的。

第六章 加強共建類新型研發機構管理

第二十一條 對建設期內的共建類新型研發機構組織考核，具體按照當年度通知執行。考核流程：

(一)開展自評。機構根據合作協議內容開展自評。

(二)組織考核。市科技局組織專家或委托第三方機構對機構開展年度考核，提出考核意見。

(三)結果確定。市科技局根據專家考核意見研究確定考核結果。考核結果分為通過和不通過兩類。

第二十二條 建設期內的共建類新型研發機構建設經費根據考核結果進行撥付。考核通過的機構按照合作協議指標完成率撥付下一年度建設經費;考核不通過的，暫停撥付下一年度建設經費，需在規定期限內進行整改。

第二十三條共建類新型研發機構需健全固定資產管理制度，合理保管和使用財政資金形成的固定資產，并將固定資產管理情況按年度報市科技局。

第二十四條對建設期滿的共建類新型研發機構進行驗收。具體流程:

(一)提出驗收申請。機構在建設期滿后6個月內需向市科技局提出驗收申請，并提交驗收材料。如不能如期申請驗收，應提出延期申請報市科技局審批。延期時間原則上不超過1年，因特殊情況最長延期2年。

(二)專項審計。市科技局委托審計機構對經費使用情況進行專項審計，出具專項審計報告。

(三)現場驗收。市科技局對驗收材料進行形式審查后，組織專家或委托第三方機構進行現場驗收，提出驗收意見。專家組成員不少于5名，由相關技術領域的技術專家和財務專家組成，其中技術專家不少于專家組成員人數的三分之二。

(四)結論確定。市科技局根據專家驗收意見研究確定驗收結論。驗收結論分為驗收通過和驗收不通過兩類。按照合作協議，建設工作完成度在80%及以上，且建設經費使用合理合規的，為驗收通過;建設工作完成度未達80%，或建設經費未進行專項管理、擅自挪用、弄虛作假的，或逾期超過一年未提交驗收資料的為驗收不通過。

(五)結論應用。驗收不通過的機構，自驗收之日起十五日內可提出整改申請，并在一年內整改完畢，重新進行驗收。

第二十五條 共建類新型研發機構出現合作共建協議約定的以下情形，經市政府同意后與共建方終止合作。

(一)考核或驗收不通過，經整改后仍不通過的。

(二)機構或相關人員出現違法違規情形，造成嚴重不良影響的。

(三)共建方連續兩年及以上對機構不進行實質性管理和支持的。

(四)經第三方審計巡視巡察發現存在嚴重問題的。

(五)其他造成重大不良影響的情形。

第二十六條 市科技局牽頭對終止合作的共建類新型研發機構進行清算，市科技局和共建方指定機構組成清算小組，制定清算方案，明確清算范圍、清算程序、后續資產處置、新型研發機構主體是否保留等內容，并委托第三方審計機構開展清產核資工作。清產核資工作完成后，對機構的資金資產按下列程序處置：

(一)因考核、驗收未通過或因客觀不可抗力因素等原因需終止的，經審計無違法違規行為后按原渠道收回剩余財政資金;因違法違規行為終止的，除按原渠道收回剩余財政資金外，還須依法追回涉及違法違規已撥付的財政資金，相關單位及人員納入失信記錄，涉及違法犯罪的依法追究相應法律責任。

(二)對市財政資金形成的固定資產依法依規予以處理;終止后共建類新型研發機構繼續持有或使用市財政資金形成的固定資產，應按市場價購買或繳納相應租金。

第七章 附 則

第二十七條本辦法由市科技局具體解釋。

第二十八條 本辦法自2024年5月1日起施行，有效期5年。2020年8月7日印發的《惠州市科技局關于促進新型研發機構發展的扶持辦法》(惠市科字〔2020〕102號)同時廢止。